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体球网足球即时比分:博众证券遭责令暂停新增客户 无证员工提供投资顾问服务

时间:2019/12/4 18:13:54   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要:广东证监局发布关于对广东博众证券投资咨询有限公司(以下简称博众证券)采取责令暂停新增客户措施的决定。  经查,博众证券存在以下违规行为:部分不具有证券投资咨询执业资格人员向客户提供证券投资顾问服务;通过微信群开展业务推广活动,但未留存相关记录。 &e...
            广东证监局发布关于对广东博众证券投资咨询有限公司(以下简称博众证券)采取责令暂停新增客户措施的决定。

  经查,博众证券存在以下违规行为:部分不具有证券投资咨询执业资格人员向客户提供证券投资顾问服务;通过微信群开展业务推广活动,但未留存相关记录。

  上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、第二十八条的规定。

  《证券投资顾问业务暂行规定》第七条:向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

  《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条:证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应

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